涉嫌內幕交易，罰款2.3億！

登錄新浪財經APP 搜索【信披】查看更多考評等級

因涉嫌內幕交易海潤光伏股票，ST陽光（維權）（600220）控股股東面臨2.3億元的罰單。

5月7日晚，ST陽光公告，公司控股股東江蘇陽光集團有限公司（以下簡稱“陽光集團”）近日收到證監會《行政處罰事先告知書》。

告知書顯示，陽光集團涉嫌內幕交易海潤光伏股票案已由證監會調查完畢，證監會依法擬對陽光集團處以2.32億元罰款。ST陽光表示，上述告知書涉及的擬被處罰主體為公司控股股東陽光集團，且涉及事項與上市公司無關，不會對公司日常經營活動產生影響。

涉嫌內幕交易海潤光伏

陽光集團官網顯示，公司業務涉足毛紡服裝、醫療器械、生態農林、大數據管理、海外礦業等產業，位列中國民營企業500強第239位、中國制造企業252位，是眾多國際著名品牌的金牌供應商。

ST陽光公告中未披露陽光集團內幕交易海潤光伏股票的具體信息。但此前，已有多個主體因涉嫌內幕交易海潤光伏股票，被證監會處罰。

據證監會此前披露，海潤光伏2013年度發生虧損，為避免連續兩年虧損被實施退市風險警示，2014年初制定了實現盈利的經營目標。但隨著2014年下半年國家能源局相關政策的出臺，光伏電站收入確認政策發生了調整，對公司盈利模式產生了很大的影響。

2014年11月底、12月初，海潤光伏董事長楊懷進、財務總監周宜可、副總裁張永欣等公司高管和財務人員就2014年業績問題進行多次討論和溝通，并達成共識：在海潤光伏2014年度無法實現盈利的情況下，在財務允許范圍內多確認虧損，盡量把能確認的損失和減值都放在2014年。

海潤光伏2014年度業績預虧的內幕信息形成日不晚于2014年12月22日，于2015年1月31日公開。

證監會查明，楊懷進、周宜可、張永欣及海潤光伏第二大股東九潤管業實控人任向東4人為海潤光伏2014年度業績預虧這一內幕信息的知情人。4人及九潤管業在內幕信息敏感期內分別減持了海潤光伏股票。

2017年2月，證監會對海潤光伏高管楊懷進、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬元罰款；對九潤管業沒收違法所得6194.07萬元，并處以等額罰款。對任向東、楊懷進、周宜可、張永欣等人分別采取3年至10年證券市場禁入措施。

證監會該次的處罰公告中，并未涉及陽光集團。但據媒體此前披露，陽光集團和九潤管業一樣，當時都采取了關聯賬戶、影子賬戶“過橋”減持方法。

2015年，海潤光伏也曾披露，公司股東紫金電子（陽光集團為其母公司）從2015年1月7日到2015年1月20日累計減持海潤光伏股票約1.77億股。

不過，紫金電子當時解釋，在上述股票減持時，尚未知悉海潤光伏2014年度業績的有關情況。紫金電子董事長陸克平稱，自己是通過公司公告的方式了解到海潤光伏2014年業績預告的相關情況。

實控人此前已被立案

陽光集團由資本大佬陸克平控制。在A股，陸克平先后實際控制四環生物、ST陽光等多家上市公司。海潤光伏此前也由陸克平控制，2019年7月，海潤光伏在A股終止上市。

在陽光集團收到罰單前，陸克平早已被立案。

去年10月，四環生物、ST陽光兩家公司同時公告，陸克平因涉嫌證券市場操縱違法違規，被證監會立案。去年12月，兩家公司又再次公告，陸克平因涉嫌信息披露違法違規，被證監會立案。

兩次公告中，兩家上市公司都提到，陸克平被立案調查事項與上市公司無關。

而早在2020年5月，證監會就對陸克平予以市場禁入。證監會公告顯示，陸克平自2014年開始增持四環生物股票，達5%時及增持過程中每增加5%時未依法公告、報告，且存在限制交易期內違法買賣股票的行為，并指使四環生物從事信息披露違法行為。證監會決定對陸克平采取終身市場禁入措施。

（文章來源：證券時報·e公司）